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防范风险 整肃乱象 加强证券投资咨询业务监管 ——北京证监局召开2017年证券投资咨询机构监管会议
发布时间:2018-03-30

   

  为贯彻落实证监会2017年度机构监管工作会议精神,指导辖区证券投资咨询机构在新形势下防范风险、全面提升合规运作水平,促进证券投资咨询行业健康有序发展,北京证监局于2017年5月9日组织召开辖区证券投资咨询机构监管工作会议。北京证监局王建平局长、徐彬副局长分别做了专题讲话。辖区19家证券投资咨询公司和13家证券投资咨询分公司的经营负责人和合规负责人等60余人参加了会议。

  王建平局长在会上指出,北京辖区证券投资咨询机构数量多,业务和客户规模较大,市场影响力较强,机构合规可持续发展的任务艰巨。辖区各机构应当清醒认识当前依法从严全面监管的新常态,恪守合规底线,积极推动行业健康有序发展。王建平局长对辖区机构做好今年工作提出总体要求:一是加大力度解决客户投诉,维护社会稳定;二是尽快清理违规业务,确保机构合法合规稳健经营;三是探讨可持续、合规、对市场和投资者有正能量的业务模式;四是增强合规意识,严格履行备案报告义务;五是恪守规矩,勿碰操纵市场、内幕交易及利益输送等监管高压线。

  徐彬副局长向与会人员通报了2016年以来北京辖区证券投资咨询业务开展情况,以及辖区机构在展业过程中存在的主要问题,并从七个方面提出具体工作要求:一是排查风险,找准定位,推动行业可持续发展。要求机构要全面摸排风险,稳妥应对和处置风险;要研究开拓咨询行业可持续发展道路,促进行业健康有序发展。二是强化人员管理,全面提升从业人员素质和行为规范。要求证券投资咨询从业人员要讲政治,有大局意识,自觉约束自身言行,维护咨询行业声誉;要对从业人员加强培训教育,推动员工行为规范化。三是整治营销乱象,严厉打击各类虚假宣传行为。要求机构要要管好分析师、投顾人员,杜绝在媒体上发表虚假报告和不当言论的行为;要管好销售人员和网络营销服务,明确言行底线,做好留痕工作。四是充分了解客户,切实履行投资者保护重要职责。要求机构要严格遵守《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定,做好落实工作。五是提升服务能力,推动咨询业务良性发展。要求机构的客户数量应与服务能力相匹配,禁止盲目扩大规模;要在投研方面加大投入,提高服务质量和客户满意度。六是重塑合规体系,实现机构自我约束与管理。机构合规人员要尽责履职,切实履行报告义务。要求机构要形成自查自纠、自我规范的良性机制,切实履行合规风控的主体责任。七是限制无序扩张,全面加强分支机构统一管理。要求机构要积极推进分支机构管理制度化、规范化、常态化。明确分支机构日常报备要求,强化分支机构管控,严禁滥设分支机构。

                                                                                                                                                                           来源:证监会网站

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